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惠尔顿权益分派违规 董事长、主办券商同被自律监管

发布时间:2019-05-27 10:50 来源:未知 编辑:admin

  挖贝网讯 11月15日消息,全国中小企业股份转让系统发布公告称,因民生证券持续督导的惠尔顿(832186)及相关当事人存在违规事实,对民生证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

  据了解,惠尔顿于2016年9月7日披露《资本公积转增股本实施方案》,公告中称以公司现有总股本2000万股为基数,以资本公积金向全体股东每10股转增10股,除权除息日为2016年9月12日。但截至2016年9月12日开盘前,惠尔顿并未向中国证券登记结算有限公司北京分公司(以下简称中国结算北京分公司)提交过办理权益分派业务的材料,因此,2016年9月12日全国股转公司无法进行除权除息的操作,中国结算北京分公司无法进行权益分派的操作,惠尔顿最后于2016年9月12日上午进行了紧急停牌。

  据悉,惠尔顿股票自2016年11月1日开市时起已在全国中小企业股份转让系统恢复转让。而惠尔顿未披露权益分派实施公告的行为,造成了业务操作流程违规和信息披露不真实。

  民生证券作为惠尔顿的主办券商,在事前审核过程中,没有核实惠尔顿是否提交过办理权益分派业务的申请,违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》第十条和《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引(试行)》第六条的规定。

  鉴于上述违规事实,股转系统对民生证券要求提交书面承诺的自律监管。同时,处罚决定惠尔顿及惠尔顿董事长兼董事会秘书林江娟在五个转让日内提交书面承诺,并以此为戒,进一步加强公司董监高管理人员和相关人员对股转公司相关业务规则及其他相关证券法律法规的学习。

  挖贝新三板研究院资料显示,惠尔顿的主营业务为儿童安全座椅的生产与销售。2016年上半年惠尔顿营收为5902.47万元,同比增长27.67%;净利润632.57万元,同比增长49.73%。

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